L’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA a à nouveau examiné de nombreuses analyses des risques de blanchiment d’argent et complète sa communication sur la surveillance 05/2023 en ajoutant de nouvelles observations et expériences, tant pour les banques que pour les établissements selon la LEFin. Elle a constaté des progrès, mais a aussi relevé qu’il existait encore un potentiel d’amélioration. 

L’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA clôt une procédure d’enforcement à l’encontre de Wendelspiess Partners AG (en liquidation) et de deux personnes physiques pour violations graves des règles de comportement applicables à la fourniture de services financiers. Elle prononce à l’encontre de deux responsables des interdictions d’exercer d’une durée de plusieurs années. 

Dans une nouvelle communication sur la surveillance, l’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA présente les modèles de risques qu’elle observe toujours plus fréquemment dans les cas signalés en lien avec l’utilisation de produits dans la gestion de fortune individuelle. La communication sur la surveillance rappelle les règles que les établissements doivent respecter lorsqu’ils utilisent des produits dans la gestion de fortune individuelle.